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存多项违规行为 华金证券被责令改正!时任副总裁金葵华被出具警示函

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  • 2024-12-20 18:42:04
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摘要: 12月20日,上海证监局披露了一则《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。 经查,华金证券在业务开...

  12月20日,上海证监局披露了一则《关于对华金证券股份有限公司采取责令改正措施的决定》的公告。

存多项违规行为 华金证券被责令改正!时任副总裁金葵华被出具警示函

  经查,华金证券在业务开展过程中暴露出四方面违规问题。

  一是私募资产管理业务投资管理不规范,个别单一资产管理计划主动管理不足,二是私募资产管理业务股票库管理制度执行不到位,三是代销金融产品准入制度执行不到位,四是销售私募基金未审慎核验部分高龄投资者的收入证明。

  上海证监局表示,根据《私募资管业务办法》第七十八条及《基金销售机构管理办法》第五十三条的规定,决定对华金证券采取责令改正的行政监管措施。并要求华金证券高度重视,采取有效措施加强整改,于30日内提交书面整改报告。

  此外,华金证券时任分管资产管理业务副总裁金葵华也收到相应罚单。上海证监局表示,金葵华对公司相关违规行为负有管理责任,根据《私募资管业务办法》第七十八条的规定,决定对其采取出具警示函的行政监管措施。

存多项违规行为 华金证券被责令改正!时任副总裁金葵华被出具警示函

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